审计工作自查报告多篇
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2024-08-07
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助。
工作自 告篇审计 查报 1
根据总行下发的《xx “银行稽内控风险排查工作实施方案》的总体要求我支行坚持 标本兼
”治、重在治本、查防结合、重在防范、经营发展、内控优先 的总体原则。针对方案的具
体要求进行了全面自查现将营业室自查情况汇报如下:
一、储蓄存款业务
储蓄存款业务严格执行个人存款账户实名制无虚 xx 开户现象。针对存款大存、取款频繁
账户进行检查不存在公款私存现象。利率使用准确无抬高存款利率无多提少提应付利息现
象。检查各类储蓄存款登记簿的设置和使用情况其内容及时、正确、完整。
二、企业帐户管理
对帐户的开立资料进行了全面的检查严格按照内控制度和规定执行。无违反规定开立基本
帐户、一般帐户、专项帐户和临时帐户的现象无混淆单位性质和资金性质开立帐户情况不
存在一个单位开立多个基本户和在同一银行开立不同帐户的情况。开户单位的开户资料齐
全符合帐户管理规定不存在未经人民银行批准擅自开立帐户的现象无先开户、后补批的情
况。
三、内部结算检查
1、印章管理检查按规定建立业务印章管理制度并对印章的制发、启用、保管、使用、停
用、上 和 等作出明确 定并按 定 格 行。缴 销毁 规 规 严 执
2、有价单证及重要空白凭证市检查有价单证及重要凭证的管理符合规定实行专人保管无
混用和混合保管的现象落实查库登记制度会计主管按规定进行查库查库记录规范、完整无
涂改记录簿规范、完整领用手续齐全领用合规记录完整。
3、账务组织检查分户账检查无凭证代账现象帐户设置齐全、完整设立真实分户账的户名
与开销户登记簿以及预留印鉴卡的名称一致。各种登记簿的设置齐全记载内容真实及时并
与有关分户账数据一致。各类余额表数据一致无虚增、虚减现象。
四、对存、贷款及承兑汇票等业务的检查
对大额存单及相关的.承兑汇票和大额存单 xx 业务进行全面检查销户手续合规。对公存款
单位的存款资金来源正常贷款资金走向正常无以贷转存的情况存款利息使用正确计算正
确。
五、对跟踪贷款和承兑资金流向的检查
严格按照合同规定实用贷款资金和承兑资金对风险因素进行了及时的弥补并采取了有效措
施。我支行已经对内控风险建立了长效的管理机制同时建立了检查制度将案件防控作为一
项基本的管理工作。2011 “ ”年将力图继续保持我支行 零案件的防控目标。
工作自 告篇审计 查报 2
根据《XXXXX 公司全面落实审计整改实施办法》（XXXXXXXXXXXX 号）有关公司文件精神，
结合 XXXXXX 公司开展的第二次保险机构财务业务数据真实性检查，加强中介业务管理自
查自纠，治理商业贿赂不正当交易自查自纠和2011 年度上半年依法合规经营报告等专项
检查工作，切实整改存在的问题，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，XXX 公司高度认识，将开展好全面落实审计整改工作作为
推动改革发展的具体行动，在思想上高度重视，细致谋划，精心部署，成立了以总经理为
组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作，确保全面落实审计整改的顺利开展。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组后，XXX 公司按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走
过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《XXXXXXXX 司全面落实审计整改实施办法》的要求，XXXXX 公司对违规承保、虚假退
费、违规理赔、手续费及中介业务管理问题、XXXXX 问题、保费核算问题、虚列费用、应
收保费问题、资金管理问题、违规对外担保等十类重点问题进行了自查。
1、违规承保
20xx 年度XXXX 公司保费收入达 XXXXXX 元，各险种保费收入、其他业务收入及追偿款收入
等各项业务收入均如实反映并及时确认纳入帐内核算，不存在虚增保费、截留保费、虚假
批退；严格执行条款费率，不存在拆单甩单跨年度调节保费、滚单入帐、改变条款约定退
保环节虚假退保退费等数据不真实情况。同时，不存在违规变更条款承保及违规降低费率
承保的情况。
2、虚假批改或违规注销
各 种 付支出包括 案 制、 款支付等基本能达到各 相关 定要求并符合保 合同险赔 赔 缮 赔 项 规 险
相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存
在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。
3、违规理赔
20xx 年度XXXX 公司赔付支出XXXXXXXXX 元，各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等
基本能达到各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款
情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不
存在虚假列支理赔查勘费用等问题。
4、手续费及中介业务管理问题
未发现将直销业务虚挂为中介机构业务，虚开中介发票套取手续费用于支付给正式员工、
“无 格保 中介或个人手 、 外暗中支付手 等数据不真 情况。 格 行 一条资 险 续费账 续费实 严 执
” “ ”规定 、 两个条件 和三项一致的要求来支付中介业务手续费。
5、农业保险问题
根据农险相关规定，合规承保，合规理赔。不存在虚假承保农业保险套取财政补贴，违规
注销保单及虚假理赔，理赔到户不到位的情况。
6、保费核算问题
不存在通过拆分保单，跨年度调节保费收入或变更险种，或通过上年不出单或批退保单，
次年出单或批增，调节年度保费的情况。
7、应收保费问题
在应收保费方面，至20xx 年底 XXX 公司应收保费余额为 XXXX 万元，其中见费出单以前账
龄较长的应收保费比例较大。虽然按规定计提了坏帐准备，但努力降低应收保费仍是一个
主要工作，争取在 20xx 年底有一大幅度的下降。
8、虚列费用
不存在使用 xx 报销，套取资金用于支付高管和职工薪酬奖金福利、个人侵占挪用资金以
及支付中介手续费或贴补市场手续费等数据不真实情况。公司严格按照保监监管政策，不
存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。
9、资金管理问题
不存在通过虚构经济事项或使用 xx 报销，套取资金用于支付职工薪酬、个人侵占挪用资
金以及支付中介手续费或好处费等情况；公司严格按照保监监管政策，不存在帐外暗中支
付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。
10、违规对外担保
20xx 年，XXX 公司根据上级公司《关于开展 XXXXXXXXXXXX 有关事项清查工作的通知》
（XXXXXXXXX 号）及相关文件精神， 合《关于开展 外担保有关事 清 工作的 施意结 对 项 查 实
见》中的要求，开展了对外担保行为清查工作，经清查确认，并无通知禁止范围内的对外
担保行为。
工作自 告篇审计 查报 3
近年来，我局始终把审计统计工作作为审计工作的重要组成部分，不断加强对审计统计工
作的领导和投入，不断规范审计统计工作，不断完善管理机制，我局统计工作在上级审计
机关的指导和帮助下，审计统计工作取得了较好的成绩。主要是从以下几方面作好审计统
计工作：
1、领导重视，加强管理。
摘要：
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