审计自查报告（实用25篇）
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文。
篇1：自告审计 查报
根据《xxxxx 公司全面落实审计整改实施办法》有关公司文件精神，结合 xxxxxx 公司开展
的第二次保险机构财务业务数据真实性检查，加强中介业务管理自查自纠，治理商业贿赂
不正当交易自查自纠和 20xx 年度上半年依法合规经营报告等专项检查工作，切实整改存
在的问题，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，xxx 公司高度认识，将开展好全面落实审计整改工作作为
推动改革发展的具体行动，在思想上高度重视，细致谋划，精心部署，成立了以总经理为
组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作，确保全面落实审计整改的顺利开展。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组后，xxx 公司按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走
过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《xxxxxxxx 司全面落实审计整改实施办法》的要求，xxxxx 公司对违规承保、虚假退
费、违规理赔、手续费及中介业务管理问题、xxxxx 问题、保费核算问题、虚列费用、应
收保费问题、资金管理问题、违规对外担保等十类重点问题进行了自查。
1、违规承保
20xx 年度 xxxx 公司保费收入达 xxxxxx 元，各险种保费收入、
其他业务收入及追偿款收入等各项业务收入均如实反映并及时确认纳入帐内核算，不存在
虚增保费、截留保费、虚假批退；严格执行条款费率，不存在拆单甩单跨年度调节保费、
滚单入帐、改变条款约定退保环节虚假退保退费等数据不真实情况。
2、虚假批改或违规注销
各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等基本能达到各项相关规定要求并符合保险合同
相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存
在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。
3、违规理赔
20xx 年度 xxxx 公司赔付支出 xxxxxxxxx 元，各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等
基本能达到各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款
情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不
存在虚假列支理赔查勘费用等问题。
4、手续费及中介业务管理问题
未发现将直销业务虚挂为中介机构业务，虚开中介发票套取手续费用于支付给正式员工、
“无资格保险中介或个人手续费、账外暗中支付手续费等数据不真实情况。严格执行 一条
” “ ”规定 、 两个条件 和三项一致的要求来支付中介业务手续费。
5、农业保险问题
根据 相关 定，合 承保，合 理 。不存在虚假承保 保 套取 政 ，农险 规 规 规 赔 农业 险 财 补贴 违规
注销保单及虚假理赔，理赔到户不到位的情况。
6、保费核算问题
不存在通过拆分保单，跨年度调节保费收入或变更险种，或通过上年不出单或批退保单，
次年出单或批增，调节年度保费的情况。
7、应收保费问题
在应收保费方面，至20xx 年底xxx 公司应收保费余额为xxxx 万元，其中见费出单以前账
龄较长的应收保费比例较大。虽然按规定计提了坏帐准备，但努力降低应收保费仍是一个
主要工作，争取在 20xx 年底有一大幅度的下降。
8、虚列费用
不存在使用xx 报销，套取资金用于支付高管和职工薪酬奖金福利、个人侵占挪用资金以
及支付中介手续费或贴补市场手续费等数据不真实情况。公司严格按照保监监管政策，不
存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。
9、资金管理问题
不存在通过虚构经济事项或使用xx 报销，套取资金用于支付职工薪酬、个人侵占挪用资
金以及支付中介手续费或好处费等情况；公司严格按照保监监管政策，不存在帐外暗中支
付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。
10、违规对外担保
20xx 年，xxx 公司根据上级公司《关于开展 xxxxxxxxxxxx 有关事项清查工作的通知》
（xxxxxxxxx 号）及相关文件精神，结合《关于开展对外担保有关事项清查工作的实施意
见》中的要求，开展了对外担保行为清查工作，经清查确认，并无通知禁止范围内的对外
担保行为。
篇2：自告审计 查报
（一）
大区审计部：
我公司针对《关于开展加强企业基础管理、提升企业监督水平活动的通知》其中关于20**
年审计过程中发现的共性及典型问题（共 49 条），对公司内部相关部门进行了自查，内
容如下：
一、销售处
公司销售处严格遵守股份公司相关部门及内蒙古大区关于销售管理的各项政策及相关规
定，基本上未出现违规违法情况。并且在以后的销售过程中阿旗销售处将更加严格的遵守
股份公司及公司大区的规定。
二、设备管理处
（一）、供 商的应选择
1、设备部对所采购的相关备品备件，具备原厂家采购要求的无特殊情况（无总部战略招
标的），为保证设备及备件的一致性均从原厂家直接采购，避免中间商参与，有效控制采
购成本。除特殊情况，标的价值不高从中间商购买，价格基本与原厂家价格持平或无重大
偏差。总部给予提供中标单位的，我部门严格按照总部提供的招标参考价格及供应商名
单，针对自身实际工矿使用条件进行选择供应商。比如长城合成油，我部门严格按照总部
要求从遵化润滑油销售有限公司购买，价格执行统一招标价格，附有供应商报价单。部分
矿山用油及车用油，因总部无招标、零星采购，由我部门自行采购，进行寻比价购买。在
购买过程中稳定现有的供应商，争取在以后的采购过程中努力控制采购成本。
2、设备部对大额、规格标准统一的备品、备件进行招标，根据附近供应商加工能力、供
货能力圈定供应商范围，基本保持同等水平，比如托辊、滚筒招标，水泥散装罐招标，都
严格执行招标规范及招标指导办法执行，现场评委单独赋分及主任评委审核（部门及审计
均对招标材料及赋分结果进行存档）。因实际采购过程中对于部分备品备件无统一招标范
围，零星采购及紧急采购的备品备件无招标，在以后采购过程中，尽量对范围统一的、不
需要紧急采购的备品备件进行招标！
3、我部门所进行的备品备件寻比价都尽量统一在相同品牌，税率及供货周期，付款方式
统一，个别没有标明的在此次整改之际坚决杜绝。
4、部分通用的备品备件在不能确定价格范畴的情况下，我部门尽量询问相关子公司的价
格，争取做到持平或略低于其他子公司的采购价格，并作参考。比如板式冷却器、锚固件
的采购等都不高于其他子公司的采购价格。
整改措施：
1、严格执行总部战略招标的结果，依据我公司设备现状合理选择中标供应商。
2、备件采购尽量由原厂家直接购买，在保证设备及备件的一致性的同时，也减少中间供
应商的参与。
3、通用备件在我公司所处的特殊地理位置的情况下，根据近几年的供应商供货能力等综
合因素，圈定优秀、稳定、可靠的供应商，并努力发展新入围供应商，形成通用备件的供
摘要：
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作者：shokzz
分类：实用范文
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属性：51 页
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时间：2024-08-16
