20xx年证券公司个人年终总结报告
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2024-09-07
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20xx 年证券公司个人年终总结报告
首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我
对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位
在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念
上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半
年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：
一，完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修
和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的
服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规
范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务
单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工
作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送
至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业
务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营
业部有了更好的认识和信任。
二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生 2.0 的测试
上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这
项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内
切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户
的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交
易系统正常运作，防范于未然。
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上半年我们公司组织了几次恒生 2.0 账户系统的升级测试工
作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级
改版，现基本可以用2.0 系统实现所有业务。在测试期间，我们
利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控
件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一
遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内
容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络
频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每
次测试工作。
三，客户资料集中核对整理
这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证
券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司
《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证
券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账
户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三
万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户
进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，
并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将 13000 多个人
客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于 xx 年 12
月 31 日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件
复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成
表，提供给客服人员进行客户沟通。
四，运营条线员工星级晋级评定
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公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加
了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方
存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基
金，创业板，ib 业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及
面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业
务的基础上，抓紧复习平时不易接触到的业务知识，在考试中取
得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星
级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本
功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。
在即将过去的 xx 年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料
集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团
结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不
足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年
中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质
量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。
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摘要：
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20xx年证券公司个人年终总结报告首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：一，完善营业部柜台整体形象配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案...
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