知敬畏，守底线，讲合规心得体会4篇
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2024-10-11
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知敬畏，守底线，讲合规心得体会 4 篇
知敬畏，守底线，讲合规心得体会 1
曾国藩曾说“心存敬畏，行有所止”，敬畏其实就是人类对
待世间万物的一种态度。凡善怕者，必身有所正，言有所归，行
有所止 。身为一名银行员工，“合规”二字必然要时时秉承，事
事坚守，怀有一颗敬畏之心，坚守底线，促进合规发展，办理业
务守在规矩中，为人处世居在方圆内，方能行之高远。
一、防患未然合规牢记于心。合规是银行之魂，是风险管理的要
求，它贯穿于银行的各个流程，各个工作环节。近年来我国各大
银行违规案件频繁发生，一方面给我国银行业造成巨大的财物损
失，另一方面也给银行的声誉带来一定的负面影响。
5 月 6 日，脱口秀演员池子发长文起诉笑果文化侵权，称在经
纪合约纠纷案中，笑果文化寄给他的材料含有他的银行的个人账
户交易明细，属于侵犯公民个人信息。文中提到，中信银行在没
有获得个人同意的前提下，打印了池子两年的流水交给笑果，说
是配合大客户的要求。7 日凌晨，中信银行给出回应，承认员工
未严格按规定办理，并对支行行长予以撤职。这是最近发生在我
们身边的真实案例，保护客户信息安全是银行秉持的服务宗旨，
也是银行的生命线。在客户信息保护方面，每家银行都建立了一
整套制度及流程，但中信银行的个别员工未严格按照制度操作，
最终导致这次事件的发生。
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这起事件的主要原因即是员工的合规意识淡薄和侥幸心理作
祟，错误的认为违规打印流水后本人不会有察觉，不会发生问
题，不会有人找，但事与愿违，终究酿成大祸，造成支行行长撤
职，员工受到处分，对银行声誉也造成重大影响。风险无处不
在，如果知敬畏，形成合规的思维习惯和行为模式，做好员工案
防培训，这类错误是完全可以避免的。
二、警钟长鸣守住合规底线。风险无小事，合规留心中，作为一
名银行员工，我每天面临着大量业务合规性监督与检查的工作，
必须要警钟长鸣，规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发
生。合规文化的一个重要特征是自觉性，与其监督发现问题，不
如事前合规办理业务不出问题。
熵增定律启示我们——如果在封闭的环境下且不对该系统内
部做功，事物总是会朝着混乱的方向发展。同样，我们可以把一
个单位或一个集体看成是一个系统，系统内的每一个人接触的事
物都是单一的（每天的工作内容），整体来看，系统是较封闭
的，如果没有人去做功（晨夕会督导与员工自身学习进步），就
会埋下风险隐患——时间长了，每个人都会有麻痹大意的思想，
都会有懒惰的情绪。因此，在网点的晨会和夕会上，风险合规教
育是必要的，知晓了规矩，才守得住底线，抵得住风险。
三、从我做起合规人人有责。营业网点业务种类多、客户杂，在
保证合规的前提下，高高效提供优质服务是我作为一名银行员工
的工作目标。“合规人人有责、合规创造价值、合规防控风
险”，合规不是在事故发生后亡羊补牢，而是在业务办理的那一
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刻心中牢系合规的准绳。比如中信银行这次事件给予我们的警
示，我在工作中打印流水的这个环节也有体会——必须要有法人
授权书要且验印后方可打印流水，核实客户身份才可办理业务，
同时为防止投诉，做好解释工作。
知敬畏、存戒惧，银行的发展才会不偏正轨，稳健经营；守
底线、知廉耻，全体员工才会凝心聚力谋发展，敬业奉献书新
篇；促合规、强管理，相信我们农行定会实现高质量发展，实现
跨越与腾飞！
知敬畏，守底线，讲合规心得体会 2
近日，总行在全行组织开展合规文化建设大讨论活动，不断
增强员工合规理念，强化合规意识，提高合规经营的自觉性。本
人通过这次的学习活动总结了以下心得：
一合规建设必须有完善的管理制度体系，必须有不断构建合
规文化宣讲教育常态机制作为基础，我们必须找出全行上下在合
规管理和合规文化建设中存在的突出问题，从教育、制度、执
行、监督、整改、奖惩等方面进行深入讨论，促进合规文化深入
推广根植，保障全行各项业务又快又好的发展。合规建设不但是
为农行，而且是为他人，更是为自己，“合规是严肃的爱，是一
种对每个人负责任的爱”。
二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督
检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，接受合规约
束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植。
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知敬畏，守底线，讲合规心得体会4篇知敬畏，守底线，讲合规心得体会1曾国藩曾说“心存敬畏，行有所止”，敬畏其实就是人类对待世间万物的一种态度。凡善怕者，必身有所正，言有所归，行有所止。身为一名银行员工，“合规”二字必然要时时秉承，事事坚守，怀有一颗敬畏之心，坚守底线，促进合规发展，办理业务守在规矩中，为人处世居在方圆内，方能行之高远。一、防患未然合规牢记于心。合规是银行之魂，是风险管理的要求，它贯穿于银行的各个流程，各个工作环节。近年来我国各大银行违规案件频繁发生，一方面给我国银行业造成巨大的财物损失，另一方面也给银行的声誉带来一定的负面影响。5月6日，脱口秀演员池子发长文起诉笑果文化侵权，称在...
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