银行内控工作总结优秀范文
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2024-10-12
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银行内控工作总结优秀范文
银行内控工作总结
分行内部控制综合评价小组：自 XX 年总行开展内部控制综合
评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一
项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针
对**支行实际，努力完善、细化
银行支行内控管理情况报告正文
分行内部控制综合评价小组
自 XX 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部
控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执
行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细
化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，
维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策
层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济
效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策
略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现
将全行内控管理情况报告
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户
部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会
办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分
理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理
处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设
1
**、**、**、**、**、**6 个储蓄所。到 10 月末全行员工**人，
其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职
能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落
实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到
位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度
保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明
确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理
工作上采取了以下措施
1、领导重视，组织落实，XX 年以来，我行领导班子始终高度重
视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规
范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想
认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行
单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现
场审计*次，参加人员**人次，根据行长室要求制订了工作计划，
完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜
所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任
移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行
延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办
法。据统计，到 9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文
2
件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收
文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政
策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级
行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理
上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了
******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员
会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核
办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办
法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制
度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的
制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。
整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在
单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行
各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管
部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部
门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统
整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单
位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理
谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改
外，做到整改不留死角，不走过常
3
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银行内控工作总结优秀范文银行内控工作总结分行内部控制综合评价小组：自XX年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化银行支行内控管理情况报告正文分行内部控制综合评价小组自XX年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利...
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