证券公司实习日记（精选9篇）
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2024-07-25
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证券公司实习日记（精选 9篇）
券公司 日 篇证 实习 记 1
20xx 年7月份，我有幸被财通证券选中，从而开始了我一个月的实习生活。在这一段
时间里，我近距离接触了财通证券诸暨营业部，在了解财通证券的发展历程、公司文化的
同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;
同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟
通、交流和处理问题的能力。
一、公司简介
财通证券经纪有限公司的前身是成立于 1993 年5月的浙江财政证券公司，隶属于浙
江财政厅。20xx，吸收合并天和证券经纪有限公司。
二、具体实习内容
我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着老员工学习。我从以下几个方面来介绍
下我的实习生活：
首先，每天早晨 8：30 之前到公司，8：30---9：00 晨读，主要在大户室读报，有
《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券
市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。
其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作
就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的
人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是基础的业务，因此对于开户流程，我们都要
进行详细的了解和认真的学习。
前台另一个主要的工作就是柜台服 。例如：客 需要在柜台 理各种 ，如 托务 户 办 业务 转
管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置，银证转帐的开通和取消等等。在整个前
台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身
份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工学习怎样和客户交
流，并及时了解客户的需求。
另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培
训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行
处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注
股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。
在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公
司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟
练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。
客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份
证、银行卡、股东代码卡复印件等。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需
要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工
作人员对我们进行认真的指导。
三、自己的一些心得和建议
实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务
方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认
识，与此同时也思考了一些问题：
1、关于工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各
种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要
办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。
2、区分客户
和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发
展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看
出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待
遇，他们要早早抢占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的;
3、交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资
者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属
的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交
易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项
业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托
管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，
投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资
者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券
或同一券种中的部分证券。虽然两者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转
托管费这个问题，转出证券公司收了 30 元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复
性的味道。自我感觉很是麻烦;
4、银证转账和第三方存管制度
随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转账和第三方存管制度等证券交易
方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，
“ ”可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竟还存在个 转 字，
需要耗费一定的人力物力，有时转账不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便
诞生了。 关于第三方存管制度
(1)概念：客户证券交易结算资金(“ ”俗称 保证金)第三方存管制度是指证券公司将客
户证券交易结算资金交由银行等独立的第三方存管机构。实施客户证券交易结算资金第三
方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易
清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上
“ ”通用的 防火 规则。
(2)背景：我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场，由于证券
市场法律体系不完善，交易管理制度设计存在缺陷，证券公司法人治理结构不健全和自我
守法意识不强等因素，一些证券公司出现了挪用、质押客户交易结算资金，占用客户资产
等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严重损害了证券公司的行业形象，挫
伤了客户的信心。因此，必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回
行业信誉和客户信心，督促证券公司规范发展。20xx 年末， 会在 南方 券股份有证监设计 证
限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。
(3)目的：建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用
客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的
发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到控制行业风险、防
范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。
四、经过一个月的实习，对股民的一些建议
1、正确认识股票投资与人生的关系
股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带
来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。
对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认
识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那
么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系
“ ”有一个非常正确、清晰的认识。巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用 善念 投资
的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。实际上，股票投资与
任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。
“总之，要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的 善
”念。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。
2、树立属于自己的投资观念与原则
作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观
念。投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不
定时，正确的投资观念就会起到一盏明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成
功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲
特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的
赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥远的事
情.巴菲特常常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立
一个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克
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证券公司实习日记（精选9篇）券公司日篇证实习记1 20xx年7月份，我有幸被财通证券选中，从而开始了我一个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了财通证券诸暨营业部，在了解财通证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。 一、公司简介 财通证券经纪有限公司的前身是成立于1993年5月的浙江财政证券公司，隶属于浙江财政厅。20xx，吸收合并天和证券经纪有限公司。 二、具体实习内容 我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着...
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