风险控制合规专员岗位职责（精选7篇）_合规专员岗位职责
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第1篇：合规专员职责
合规专员目前所负责的岗位职责
2——．合规审查 包括分支机构发布的制度、流程，对外报送文件，向公司总部报送文
件，以及月度 CISP 报表和对客户发送的各类短信。
与人事岗密切沟通监督合规承诺书的签署情况，关注员工证券账户持有情况。3．合规监
——测 借助金仕达监测系统开展业务风险监测，包括反洗钱监测、经纪业务监测、员工合
规管理监测和经纪人监测等；配合开展整治非法证券工作和舆情监测，发现问题及时报告
——法律合规部；信息隔离监测，主要是指与客户之间是否存在利益冲突 本月未发现违规
情况。
4——．合规调查、检查 协助公司检查，协助监管机构、自律组织等的检查，以及分支机
构主动开展的合规检查或调查。
分支机构每年主动开展一次合规自查（工作底稿总部提供）。5——．合规培训 以监管动
态、业务政策咨询和政策法规专项学习为主 6. ——反洗钱 客户风险等级划分、客户身份
证明资料、可疑交易甄别与报告等业务开展、执行等情况；根据总部或人行有关文件要
求，开展了反洗钱自查、宣传等工作并汇报。
7. ——其他 如对监管部门（证监局、协会和人行等）的配合、交流等。二、法律法规准则
跟踪 二、法律合规风险隐患处置、报告
对分支机构影响较大、已经引起监管部门或总部、媒体等关注或介入事件的进行持续报
告。
三、对相应风险事件督促整改如营业场所消防验收问题。四、关注分支机构各业务条线的
合规展业 结合实际情况、监管热点、监管要求开展工作。六、法律事务及合同管理
应总部要求或分公司实际需要，审核法务材料或参与法律事务 兼职分公司合同管理员，
负责相关合同编号发放，合同文本归档。七、其它
1、督办分公司收文岗的工作。
2、配合投教岗做好投资者教育相关材料上报。
第2篇： 合 位工作风险 规岗 职责
风险合规岗位工作职责
一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；
二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究
与管理，项目风险评估与管理工作；
三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险控制执行情况进行评价与
监督；负责风险资产的管理、处置工作；
四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审
查，业务系统身份变更的合规审查；
五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；
六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；
七、参与邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；
八、负责本行法律事务、反洗钱工作；
九、完成领导交办的其它工作。
第3篇： 合 部 位风险 规 门岗 职责
风险合规部门岗位职责
【篇 1：风险合规岗位工作职责】
风险合规岗位工作职责
一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；
二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究
与管理，项目风险评估与管理工作；
三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险控制执行情况进行评价与
监督；负责风险资产的管理、处置工作；
四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审
查，业务系统身份变更的合规审查；
五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；
六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；
七、参与邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；
八、负责本行法律事务、反洗钱工作；
九、完成领导交办的其它工作。
【篇 2：银行合规部各岗位职责】
合规部各岗位职责
合规主管岗：
一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；
二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；
三、组织开展合规检查；
四、组织大额风险贷款的团队化险；
五、对到期收回率低的单位及 50 万以上到期未收回进
行跟踪督办；
六、缓收利息的审核、申报；
七、按程序上报合规工作报告。
合规监测岗：
一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；
二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；
三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；
四、对 20xx 年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据； 五、
不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价
六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；
七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；
八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。合规审核岗：
一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；
二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并
出具合规审查意见书；
三、组织开展合规知识培训；
四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；
五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；
六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；
七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。合规检查岗：
一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发
生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查
阅档案等多种形式进行检查。
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第1篇：合规专员职责合规专员目前所负责的岗位职责2——．合规审查包括分支机构发布的制度、流程，对外报送文件，向公司总部报送文件，以及月度CISP报表和对客户发送的各类短信。与人事岗密切沟通监督合规承诺书的签署情况，关注员工证券账户持有情况。3．合规监——测借助金仕达监测系统开展业务风险监测，包括反洗钱监测、经纪业务监测、员工合规管理监测和经纪人监测等；配合开展整治非法证券工作和舆情监测，发现问题及时报告——法律合规部；信息隔离监测，主要是指与客户之间是否存在利益冲突本月未发现违规情况。4——．合规调查、检查协助公司检查，协助监管机构、自律组织等的检查，以及分支机构主动开展的合规检查或调查。分支...
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