财产保险公司反洗钱协查工作管理规定_反洗钱协查管理制度
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2024-08-14
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**** 财产保险股份有限公司 反洗钱协查工作管理规定
第一章 总 则
第一条 反洗钱协查工作是《中华人民共和国反洗钱法》赋予金融机构的法定义务之一。
为切实履行反洗钱协查义务，防范洗钱风险，配合中国人民银行预防和监控洗钱活动，协
助反洗钱主管部门、司法机关等相关部门打击洗钱犯罪，保证反洗钱各项工作的正常进行
和顺利实施，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等相关法规和
《****财产保险股份有限公司反洗钱实施细则（试行）》等有关文件，特制定本规定。
第二条 反洗钱协查工作是指金融机构根据人民银行的要求，对有关可疑交易、案件线索
或敏感信息等所涉及的客户或业务情况进行调查和反馈的有关活动。
第三条 公司各级机构对国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查核实可疑
交易活动应当予以配合，并如实提供有关文件和资料。
第四条 反洗钱协查工作主要涉及以下三个方面：
（一）对人民银行要求调查的客户身份信息的核实和了解；
（二）对有关客户在本机构办理的业务进行核查和分析等；
（三）根据具体的协查内容，向人民银行提供其他必要的资料。
第二章 协查主要职责
第五条 公司反洗钱工作领导小组是公司反洗钱协查工作的领导机构。****公司合规法律
部是反洗钱协查工作的管理部门，负责根据国家反洗钱法律法规，组织、协调公司反洗钱
协查工作，其具体职责包括：
（一）认真执行国家、中国人民银行有关反洗钱协查工作的规定和制度，制定、解释并修
订公司反洗钱协查工作制度；
（二）负责反洗钱协查的协调、组织和管理；
（三）根据反洗钱监管部门要求及时办理协查事项和反馈协查信息；
（四）积极配合中国人民银行开展反洗钱现场调查，如实提供相关资料和信息；
（五）及时处理反洗钱管理部门根据协查信息发出的风险提示；少于二人，并出示合法证
件和中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出
示合法证件和调查通知书的，各机构有权拒绝调查。
反洗钱管理部门在接洽中国人民银行或者其省一级派出机构的反洗钱书面调查时，应审查
调查通知书是否由中国人民银行或者其省一级派出机构出具，必要时可与中国人民银行相
关机构核实调查通知书的真实性和有效性。
第十一条 协助反洗钱现场调查工作包括：
（一）协助安排相关人员接受调查人员询问。被询问人对询问的问题应如实回答和保密，
对与调查无关的问题有权拒绝回答，询问结束后，应当核对询问人制作的询问笔录，对有
遗漏或差错的，可要求补充或更正，并在修改处签名或盖章，最终在确认笔录无误后，在
询问笔录上逐页签名或盖章。
（二）协助查阅或复制有关资料。经公司反洗钱工作领导小组批准后，协查人员应协调相
关机构或部门调阅相关资料，并及时、准确、如实提供有关资料给调查人员，包括被调查
对象账户信息、交易记录、其他与被调查对象和可疑交易有关的纸质、电子或音像资料。
（三）协助封存有关资料。在现场调查过程中，调查人员按规定要求对可能被转移、隐
藏、篡改或者损毁的文件、资料予以封存时，协查人员应予配合，查点清楚封存的文件、
资料清单，核对无误后签名或盖章，并留存一份备查。
第十二条 反洗钱书面协查工作应做到经过最少环节、通过最少人员，准确、完整向调查
单位提供协查结果，保证协查工作的时效性和保密性，任何机构、部门和个人不得擅自转
移、隐藏、篡改或者损毁被封存的文件、资料，不得将调阅资料的信息透露给客户和其他
人员。
第十三条 各机构应按照中国人民银行或者其省一级派出机构要求的时限和渠道及时回复
协查结果，保证协查工作的时效性和保密性。
第十四条 协查人员应建立协查台账，登记协查信息及协查结果的反馈信息。各机构应将
反洗钱协查情况及协查结果于收到协助调查通知书或协助调查结束后一日内报送上级机构
及****公司合规法律部。
第四章 协查保密
第十五条 各机构应完善协查制度和保密制度，加强协查工作的组织管理，设计合理的协
查工作流程，保证反洗钱协查工作严格按照保密要求开展。
第二十五条 本规定由****公司合规法律部负责解释及修订。
第二十六条 本规定自印发之日起施行。
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****财产保险股份有限公司反洗钱协查工作管理规定第一章总则第一条反洗钱协查工作是《中华人民共和国反洗钱法》赋予金融机构的法定义务之一。为切实履行反洗钱协查义务，防范洗钱风险，配合中国人民银行预防和监控洗钱活动，协助反洗钱主管部门、司法机关等相关部门打击洗钱犯罪，保证反洗钱各项工作的正常进行和顺利实施，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等相关法规和《****财产保险股份有限公司反洗钱实施细则（试行）》等有关文件，特制定本规定。第二条反洗钱协查工作是指金融机构根据人民银行的要求，对有关可疑交易、案件线索或敏感信息等所涉及的客户或业务情况进行调查和反馈的有关活动。第三条公司各级...
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