证券承销合同（精选3篇）
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2024-08-17
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证券承销合同（精选 3篇）
券承 合同 篇证 销 1
甲方(债券发行方)：_______乙方(债券承销方)：_______
法定代表人：_____________法定代表人：_____________
联系方式：_____________联系方式：_____________
传真：________________传真：____________________
地址：________________地址：____________________
“甲方 中国人民 行批准，采用招投 方式 行经 银 标 发 __________金融债券(以下简称债
券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成 种 券承 商，承 参与投 ，并为该 债 销 诺 标
履行承购包销的义务。
根据中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。
第一条债券种类与数额
本协议项下债券指甲方按照年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行
的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量
包括中标数量和承销基本额度。
第二条承销方式
乙方采用承 包 的方式承 券。购 销 销该债
第三条承销期
每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。
第四条承销款项的支付
乙方 按中 通知 的要求，将 券承 款 及 足 划入甲方指定的 行 。异应 标 书 债 销 项 时 额 银 账户
地承 商通 中国人民 行 子 行划款，同城承 商以支票方式支付。甲方指定 指销 过 银 电 联 销 账户
定以下 唯一收款 ：账户为 账户
账户名称：__________
开户银行：__________
银行账号：__________
第五条发行手续费的支付
甲方按乙方承 券 的一定比率销债 总额 (由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手
续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后____个营业日内划至乙方指定的银行账户。
第六条登记托管
债券采用无纸化发行，_______________公司(以下简称中 XX 公司)负责债券的登记托
管。
第七条附属协议
甲乙双方均 可，通 券招 系 在招 期 按 定格式 送和 出的投 和中认 过债 标 统 标 间 规 传 给 标书
标通知书均为本协议项下附属协议。
第八条信息披露
一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结
束后发布发行公告;
二、甲方应在发债说明书中公告每次
债券发行的发债条件和发债方式;
三、甲方应在发债说明书中公布最近
三年的主要财务数据;四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信
息。
第九条甲方 利权 义务
四、甲方的权利如下：
1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项;
2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙
方的基本承 度，全体承 商的基本承 度 不超 行 的销额 销 销额 总额 过发 总额 ___%，并在承销团
成员之间等额分配;
3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定
4、按照国家政策，自主运用发债资金。
五、甲方的义务如下：
1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息;
2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费;
3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商
给予同等待遇;
4、甲方应按本协议约定及时披露信息。
第十条乙方 利权 义务
六、乙方的权利如下：
1、有权参与每次债券发行承销投标;
2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费;
3、有权向认购人分销债券;
4、按甲方的发债条件取得发行手续费;
5、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息;
6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告
的信息。
7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交
易时，乙方可与甲方进行对手交易。
8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方
七、乙方的义务如下：
1、应以法人名义参与债券承销投标;
2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行账户;
3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销;
4、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销;如甲方在招投标发债中确定了每个承
销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。乙方有义务按甲方确定的
招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场;乙方应
将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和__________公司。
第十一条违约责任
乙方如未能依 支付承 款 ， 按未付部分每日万分之的比例向甲方支付约 销 项 则应 违约
金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除;缴款逾期
__________天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资
格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务;乙方如借承 券之机超冒分 券，超销债 销债
冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权
利;甲方如未依 履行 券 本付息 ， 按未付部分每日万分之的比例向乙方支付约 债 还 义务 则应
违约金。乙方如未按发债条件承担分配的基本一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定
执行。
第十三条不可抗力
标签： #证券
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证券承销合同（精选3篇）券承合同篇证销1 甲方(债券发行方)：_______ 乙方(债券承销方)：_______ 法定代表人：_____________ 法定代表人：_____________ 联系方式：_____________ 联系方式：_____________ 传真：________________ 传真：____________________ 地址：________________ 地址：____________________ “甲方中国人民行批准，采用招投方式行经银标发__________金融债券(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成种券承商，承...
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