2023企业审计年终工作总结范文（通用9篇）
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2023 企业审计年终工作总结范文（通用 9篇）
2023 企 年 工作 范文 篇业审计 终 总结 1
逝者如斯，转眼间我在企业审计部已经渡过了一年，在这一年里我又经历了一次由彷
徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20xx 年8月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总
行匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在 xx 企业的事业上，入行之初我
被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖
的大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖
而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里
渡过 1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语
“ ”重深长的一句话 厚积而薄发 ，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工
作。然而 20xx 年1月xx 日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。当时的我真
的是茫然无措，审计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，
我反复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也
是行领导对我的信任；另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。
从此我便踏上了审计员的道路。
初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的
知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，
然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏
惧，一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习
各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心
细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参
与审计工作了，尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些
问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成
长。
到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计
工作，撰写真实准确的审计报告。这一年来，我们对我们支行的信贷部，企业业务部，会
计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专
项审计，及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。
同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县
邮政局检查部门缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出
了合理的整改意见。
审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为
支行付出，的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有
极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整
改。在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负
担，也让我们甚为忧心。譬如，xx 部分网点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问
题，他们总有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自
身的随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久发生的网点杀人抢劫案，最根
本的一点还是因为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过
这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问
题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、
日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问
题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用
小痛来消除剧痛的根源。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需
要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们
面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。在这一年我参加了多
次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信
贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作
方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的
实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应不断升级的工作方
法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计
工作的新鲜与活力。
审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再
做回答。这一年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足，理
论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我专门为自
己制定了一个学习计划，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不
是缺少敢闯敢学的冲劲，缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己的敌人永远都是自己，我
坚信自己一定能够战胜自己。
半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一天都是一个全新的挑战，我有信心
在未来的审计工作中做得更好。
2023 企 年 工作 范文 篇业审计 终 总结 2
回顾20xx 的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好各项工作，较好地履行了
自己的职责。现将主要情况小结如下：
一、概况
我是在 20xx 年xx 月份进入xx 公司从事公司内务审计工作，之前在事务所从事外部审
计工作。自 xx 公司内审部成立以来，截止目前共开展了 xx 个项目的审计工作，分别是：
6项业务部门审计、2项职能部门审计及1项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展
完毕的两个项目，我参与了其余 7个项目的全程审计。
二、具体工作
1、开展内贸业务部审计 2项，分别对及xx ① “”部门开展审计。 在对 进行审计时，由
于是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解和
检查。对于该项目，我们重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方
面。审计后提出相关建议 10 ② “余条。 在对 xx ”部门 进行审计时，我们重点关注了应收
款、预付款情况;焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况;融资业务及创元代理业务的
投资回报率等。审计中我们对 xx 部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试，发现因补水
计算方法的问题影响 xx 部门20xx 年度利润 xx 余万，并从公司管理的角度提出了相关建
议。
2、开展外贸业务部审计 4项，分别是对进出口xx 部、进出口xx 部、进出口xx 部及
进出口xx 部的审计。我参与了进出口xx 部及进出口xx 部的审计。在审计进出口部门时，
“ ”发现由于进出口业务是以 货权转移书作为客户提货的依据，而非以物流软件中打印出
“ ”的货物提单作为客户提货依据，故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重
视，导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在出具的审计报告中，我们已建议
相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。
3、开展对公司职能部门的审计 2项，分别是对办公室及xx 部的审计。通过对办公室
的审计，我们发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产(特别是下属子公司资产)
“的管理上存在缺陷。审计后，结合我们内审部门提出的建议，办公室出台了 关于加强对
”各分子公司资产管理的通知 。
4“ ”、参与制定 内审部岗位职责及工作流程 。鉴于内审部是公司 20xx 年度新成立的部
门，故原先的SoP 流程中并未涉及内务审计岗位。为了完善内审机构，指导今后内审工作
的开展及明确内审部门工作职责，在 20xx 年xx 月末xx “月初，我们初步拟定了 内审部岗
”位职责及工作流程 。
5“、参与制定20xx ” “年度审计工作计划，并参与公司开展的 内审部 20xx 年工作计划
”讨论会 。通过参与该计划的制定与讨论，让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及
“ ”期望，同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是 事后监督 。该计划的最终确定，为
明年的审计工作指明了方向，也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。
通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流
程。同时，通过上述审计项目的告一段落，我发现有些问题是AA 公司现阶段各业务部门
普遍存在的问题。如：
1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告，分析报告中对往来款同时
反映财务数据和业务数据，并对两者差异进行分析。但我们发现，各部门普遍存在分析报
告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而是
由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。上述操作导致
财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全削弱了不相容职务
(业务员和财务专管员)对同一数据相互监督的功能。
2、货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统，导致部分物流软件中显示有库
存的货物实际上已销售完毕;甚至出现个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只
有当事的业务员清楚。试想，若以后公司各部门之间可以交叉销售货物的话，很容易出现
将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出，这样对公司的信誉会有怎样的影响?
三、工作体会
1、内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并
重，寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内
部管理，为管理者服务。结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着
摘要：
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作者：Jazy
分类：企业文化
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时间：2024-07-24
